岗位职责
1.根据监管规定制定合规及稽核制度，对各部门提交制度进行合规性审核；
2.实时关注证监会、期货业协会等监管机构政策及处罚案例，编写监管动态简报并进行宣导；
3.组织公司合规业务培训，落实公司合规文化建设；
4.组织对外信息报送等合规培训，对报送监管机构重要文件进行合规性审查；
5.对资管业务、经纪业务、交易咨询业务、境外中介业务等各项业务进行事前合规性审查并出具合规审查意见；
6.对外签署的所有合同及协议的合规性审查；
7.接受公司各部门的合规咨询；
8.协助公司及分支机构稽核等相关工作；
9.对网站发布宣传内容、办会材料、互联网业务宣传材料等进行合规性审查；
10.针对监管机构下达的各项自查工作牵头组织并进行督办审查；
11.牵头调查完成涉及合规问题的客户及居间人投诉等事件；
12.牵头指导或处理公检法调查；
13.协助督办交易所监察调查工作，对形成的相关报告进行合规性审查；
14.部门负责人交办的其他工作。